河南上市公司网上集体接待日暨投资者保护工作

尊敬的各位同仁、投资者朋友们：

下午好！

首先，我代表河南证监局对积极参与本次交流互动活动的上市公司高管代表、广大投资者朋友表示欢迎，对为本次活动提供技术支持的深圳全景网络公司表示感谢！上市公司和投资者是资本市场中最重要的组成部分，上市公司是资本市场发展的基石，投资者是资本市场发展的动力和源泉。鼓励搭建有效的平台，让市场最重要的两类参与主体对接交流，保障中小投资者的参与权与知情权，保障投资者作为股东对公司经营发展建言献策的权利有积极意义，平台有效性的建设可以体现对投资者的尊重，对提高市场透明度，促进市场健康发展，培养投资者理性投资理念具有重要意义。希望今天公司高管人员能够利用好这个平台，就上市公司2016年度财务状况、经营成果、公司治理、发展战略、诚信建设以及中小投资者合法权益保护等方面的问题与各位投资者进行充分沟通交流。

一、关于河南上市公司整体情况。经过多年发展，河南上市公司规模不断壮大，多层次资本市场体系不断完善，在发展直接融资、优化资源配置、建立健全现代企业制度、助推国企改革、促进经济结构转型升级、服务供给侧机构性改革等方面发挥了积极作用。截至目前，河南有76家境内上市公司，三板市场373家，区域股权市场挂牌54家。近几年辖区内上市公司资产和收入规模不断扩大，盈利状况持续改善。截至2016年末，河南上市公司总资产、净资产分别为7398.98亿元和3206.73亿元，同比增加22.90%和22.70%；营业收入3640.22亿元，同比增加16.07%，高于全国9.86%的增幅；实现净利润221亿元，同比增加117%，好于全国10.50%的增幅。辖区公司全年通过资本市场共融资365.57亿元。其中首发上市融资34.12元，非公开发行募集资金286.28亿元，公司债券融资40.44亿元。上市公司并购重组持续活跃。16家公司通过股权激励和员工持股计划进一步提高了公司治理和规范运作水平；4家业绩下滑公司通过资产置换化解了退市风险；19家公司通过现金购买、发行股份、资产置换等方式收购优质资产，合计金额达到396.29亿元，较上年增长95.49%。

二、关于投资者保护工作。我局历来高度重视投资者保护工作，通过加强信息披露监管、开展公司治理专项活动、年报检查、引导公司落实现金分红政策、加强对失信公司惩戒和守信公司激励等多种方式切实担当起这一法定职责。2015年，全省上交所、深交所上市公司中有9家和11家信息披露评价结果为A，占比分别为30%和24%。2016年，全省上市公司现金分红金额占当期净利润的比例为54.19%，远高于全国31.56%的平均水平。

虽然我们在投资者保护工作上取得了一定成绩，但是我们也要清醒的认识到这项工作任重而道远。目前，我们面临监管形势日趋复杂多样，市场上既有一些公司披露虚假信息、虚构财务数据、违规减持、搞内幕交易，故意违规；又有一些公司披着合法的外衣，打着制度的擦边球，在市场巧取豪夺；还有一些公司，明明有能力分红，却常年一毛不拔。这些扰乱市场秩序的行为，都在侵蚀着广大投资者的合法权益。这些问题我们辖区上市公司也有体现。近几年，河南辖区共有3家公司因违规被立案稽查；2015年1家公司信息披露被交易所评价为D；近3年有9起大股东、董监高及其亲属违规减持，3家公司投资者咨询电话在我局抽查中始终无人接听；2017年1-5月，我局信访办收到举报、来访、来电118起中，就有21起涉及上市公司，占比17.8%，涉及承诺不兑现、违规减持、信息披露、对外公告电话无人接听、互动易无人回复等问题；还有1家公司更是吝啬，上市9年1次未现金分红。刘士余主席在今年“召开协调推进资本市场改革稳定发展等情况新闻发布会”上强调，证监会的首要任务是监管，如果说还有第二任务，还是监管，第三任务，还是监管。我的理解是，要通过监管提高上市公司质量，通过监管提高中介机构的质量，从而达到提高市场运行的质量。下一步，我们将按照证监会统一安排部署，依法全面从严监管，维护市场秩序，保护投资者合法权益。

三、几点要求

1.统一思想，提高认识，充分认识保护投资者合法权益工作的重要意义。近期，习近平总书记在中共中央政治局第四十次集体学习会议上强调，金融安全是国家安全的重要组成部分，是经济平稳健康发展的重要基础。党中央、国务院对金融安全高度重视，并反复强调要把防控金融风险放到更加重要的位置，牢牢守住不发生系统性风险底线，采取一系列措施加强金融监管，防范和化解金融风险，维护金融安全和稳定。一直以来，证监会切实贯彻党中央的决策部署，把维护资本市场公开、公平、公正，维护投资者特别是中小投资者合法权益，防范和依法处置辖区市场风险，促进辖区资本市场稳定健康发展作为派出机构的核心职责。上市公司监管的立足点就是保护投资者的合法权益，核心是保障投资者的知情权。据统计，截至2017年3月，河南辖区股票有效账户数共计995.53万户。面对众多的投资者，维护投资者，尤其是中小投资者的合法权益成为证券期货监管的重中之重，是资本市场持续健康发展的基础，也是上市公司作为证券发行人必须履行的责任和义务。

二、进一步提高上市公司信息披露质量，给投资者一个真实的上市公司。资本市场是以信息为基础的虚拟经济，市场参与各方依据信息进行预测、判断并采取行动，引起供求关系变化，进而实现市场的价格发现和资源配置功能。因此，上市公司信息披露质量高低，决定着资本市场的平稳运行及效率高低。对上市公司信息披露的监管一直是我们工作的核心，我们将根据上市公司信息披露质量，实行分类监管。对于信息披露及时、准确、完整的上市公司，我们将对其并购重组等相关申请开通绿色通道。对于信息披露经常存在问题的上市公司，我们将会采取冷淡处理的措施，以问题和风险为导向，依法从严监管，对其适时开展全面检查或专项检查。

三、进一步落实现金分红，提升对股东回报。随着上市公司在资本市场的成长和发展，给予投资者合理的投资回报，为投资者提供分享经济增长成果的机会，是上市公司应尽的责任和义务。现金分红是实现投资回报的重要形式，更是培育资本市场长期投资理念，增强资本市场活力和吸引力的重要途径。一是应积极倡导回报股东的股权文化，完善分红政策及决策机制，明确股东回报规划。上市公司董事会应就股东回报事项进行专项研究论证，向市场详细说明规划安排的理由。二是要在定期报告等相关文件中详细披露现金分红政策的制定和执行情况，提高现金分红的透明度。对于未按规定或公司章程进行现金分红的公司，或者具备分红能力而长期未分红的公司，我们将重点关注，必要时对其采取约谈、专项检查等监督检查措施。

四、不断强化法制意识，着力提升上市公司规范运作能力。上市公司是资本市场发展的基石，只有夯实基础，切实提升上市公司质量，资本市场才能持续健康发展。上市公司一方面要完善公司治理，提高规范运作水平和盈利能力，有效防范化解公司面临的重大风险；另一方面要加强内控建设，完善内部控制评价，不断持续优化公司内部控制体系，形成有效的激励、保障机制。从制度上提高信息披露质量，增强信息披露的针对性，保护投资者的知情权。同时，上市公司董监高要加强培训，主动学习，避免犯错。

五、充分利用网络互动平台，扎实做好与投资者日常的沟通交流工作。本次的网上集体接待日只是我们投保工作一个重要环节，希望在座各上市公司能以本次的集体接待日为契机，在今后的工作中充分利用交易所的“互动易”等网络互动平台，多渠道关注、了解、收集股东诉求，对通过股东大会等程序提出的股东诉求要作出明确回应。

上市公司的规范运作离不开广大投资者的参与和监督。希望广大投资者进一步增强参与意识，提升参与能力，通过关注公司信息披露，积极参与所投资上市公司的治理，通过现场或网络投票等形式参加公司股东大会，行使好知情权、决策参与权和监督权，也欢迎投资者积极参加我们河南的“诚信公约阳光行”活动，走进上市公司，加深对上市公司基本面的了解，支持河南辖区公司的发展。我们的上市公司，也要通过“诚信公约阳光行”活动，跟投资者做面对面的互动沟通，给投资者一个真实的上市公司。

今天也是辖区上市公司之间交流投资者保护工作经验的机会。我们选取了信息披露连续5年得A的许继电气做经验分享，促进公司共同进步。

最后，预祝本次活动圆满成功！谢谢大家！

 

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