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关于开展河南辖区新三板挂牌公司第七期“监管第一课”暨新《证券法》 专题培训的通知
时间：2020-09-15
河南各挂牌公司：
为进一步增强挂牌公司高管的守法合规意识和规范自律能力，深入贯彻落实新《证券法》精神，促进新三板挂牌公司规范运作与健康发展，在河南证监局指导下，河南上市公司协会拟开展河南辖区新三板挂牌公司第七期 “监管第一课”暨新《证券法》专题培训，现将相关事宜通知如下：
一、报到时间
9月24日14:00—14:30
二、培训时间
9月24日14:30—17:20
三、现场培训地点
郑州市郑东新区龙子湖智慧岛大厦三层C区全景中原路演中心路演大厅。
四、培训内容
1、河南证监局开展“监管第一课”培训：非上市公众公司监管要求，包括但不限于：非上市公众公司监管框架、证监局的职责权限、财务报告审计监管要求、公司及董监高的法定职责和义务等内容。
2、河南新三板公司委员会的成立情况及相关工作安排。
3、全国股转公司就“新《证券法》与公众公司”进行重点解读。
五、培训方式
本次培训采用现场、线上相结合的模式。
1、现场培训模式。疫情防控特殊时期，为降低人员聚集风险，线下现场培训规模不超120人，参会人员以第七期监管第一课应参训挂牌公司和郑州市挂牌公司为主，郑州市以外的挂牌公司高管也可报名参加线下的现场培训，报名额满为止，其余公司高管通过线上方式参与本次培训。
2、线上培训模式。采用网络直播讲解的模式，参会人员可通过访问直播链接进入直播间参加培训，听课网址：http://rs.p5w.net/html/123889.shtml，也可微信扫码进入直播间学习。
六、培训对象及要求
1、现场培训对象：2020年9月1日前挂牌但尚未参加“监管第一课”培训的挂牌公司董事长、总经理、财务总监、董事会秘书，具体培训名单见附件1；注册地在郑州市的所有挂牌公司董事长或实际控制人。
2、线上培训对象：除现场培训外的全部挂牌公司董事长或实际控制人、总经理、财务总监、董事会秘书。
请各挂牌公司高度重视，积极组织公司高管人员按要求参加培训。培训记录将记入日常监管档案和自律培训档案。
七、其他事宜
1、疫情防控特殊时期，参与线下培训人员应配合体温测量并出示“绿色”健康码，培训期间全程佩戴口罩，若体温超过37.3度，请及时就医；
2、本次培训不收费，线下参会人员食宿及交通费用自理。
为有效统计培训参与人员听课情况，请各公司9月21日17：00前将现场培训报名表发送到协会电子邮箱:henanlca@163.com，联系人：张静帆0371-86030738，贺锋华0371-69337675。
附件1：2020年9月1日前挂牌但尚未参加“监管第一课”培训的挂牌公司人员名单
附件2：现场培训报名表
河南上市公司协会
2020年9月15日
为进一步增强挂牌公司高管的守法合规意识和规范自律能力，深入贯彻落实新《证券法》精神，促进新三板挂牌公司规范运作与健康发展，在河南证监局指导下，河南上市公司协会拟开展河南辖区新三板挂牌公司第七期 “监管第一课”暨新《证券法》专题培训，现将相关事宜通知如下：
一、报到时间
9月24日14:00—14:30
二、培训时间
9月24日14:30—17:20
三、现场培训地点
郑州市郑东新区龙子湖智慧岛大厦三层C区全景中原路演中心路演大厅。
四、培训内容
1、河南证监局开展“监管第一课”培训：非上市公众公司监管要求，包括但不限于：非上市公众公司监管框架、证监局的职责权限、财务报告审计监管要求、公司及董监高的法定职责和义务等内容。
2、河南新三板公司委员会的成立情况及相关工作安排。
3、全国股转公司就“新《证券法》与公众公司”进行重点解读。
五、培训方式
本次培训采用现场、线上相结合的模式。
1、现场培训模式。疫情防控特殊时期，为降低人员聚集风险，线下现场培训规模不超120人，参会人员以第七期监管第一课应参训挂牌公司和郑州市挂牌公司为主，郑州市以外的挂牌公司高管也可报名参加线下的现场培训，报名额满为止，其余公司高管通过线上方式参与本次培训。
2、线上培训模式。采用网络直播讲解的模式，参会人员可通过访问直播链接进入直播间参加培训，听课网址：http://rs.p5w.net/html/123889.shtml，也可微信扫码进入直播间学习。
六、培训对象及要求
1、现场培训对象：2020年9月1日前挂牌但尚未参加“监管第一课”培训的挂牌公司董事长、总经理、财务总监、董事会秘书，具体培训名单见附件1；注册地在郑州市的所有挂牌公司董事长或实际控制人。
2、线上培训对象：除现场培训外的全部挂牌公司董事长或实际控制人、总经理、财务总监、董事会秘书。
请各挂牌公司高度重视，积极组织公司高管人员按要求参加培训。培训记录将记入日常监管档案和自律培训档案。
七、其他事宜
1、疫情防控特殊时期，参与线下培训人员应配合体温测量并出示“绿色”健康码，培训期间全程佩戴口罩，若体温超过37.3度，请及时就医；
2、本次培训不收费，线下参会人员食宿及交通费用自理。
为有效统计培训参与人员听课情况，请各公司9月21日17：00前将现场培训报名表发送到协会电子邮箱:henanlca@163.com，联系人：张静帆0371-86030738，贺锋华0371-69337675。
附件1：2020年9月1日前挂牌但尚未参加“监管第一课”培训的挂牌公司人员名单
附件2：现场培训报名表
河南上市公司协会
2020年9月15日
