河南辖区新三板挂牌公司 “监管第一课” 第六期培训顺利开展

按中国证监会公众公司部关于开展“监管第一课”工作部署及河南证监局《关于印发河南新三板挂牌公司培训工作方案的通知》（豫证监发[2O18]72号）文件要求，由河南证监局主办、河南上市公司协会承办的新三板挂牌公司“监管第一课”培训于2019年7月10日开展，辖区14家挂牌公司20余名本期应参训对象（董事长、总经理、财务总监、董秘）参加了培训。
河南证监局综合业务监管处副处长张保成从监管的角度对“河南辖区挂牌公司监管要求”进行了讲解。张处长首先介绍了“监管第一课”的开展背景，其次从宏观角度介绍了“新三板市场地位”、“监管机制安排总体原则”、“监管职责分工”、“监管规则体系”等内容，并就挂牌公司在“信息披露”、“公司治理”、“股份发行”、“并购重组”等方面的法定义务，结合辖区挂牌公司实际，从法律法规要求、常见违规问题、违规案例分析等微观层面进行了详细剖析，最后，张处长就“监督管理与法律责任”主题，着重讲述了各类法律法规对挂牌公司和公司董监高违法违规行为的处罚规定，强调了依法合规经营的重要性。

河南上市公司协会执行副会长兼秘书长康红仲从自律的角度对“搭建新三板自律平台推动新三板公司健康发展”进行了介绍。康会长在培训中阐明，“监管第一课”开展的主要目的，即建立沟通渠道，方便对挂牌公司的事中事后监管和服务。河南辖区监管和企业常态化的沟通渠道——河南上市公司协会新三板公司委员会，作为河南全省挂牌公司的自律组织，通过自律管理和自律服务，形成监管力量的有效补充。委员会成立两年来，结合监管要求、会员需求和协会特点，开展了一系列活动，包括“监管第一课”培训、专项培训、专题培训，召开新三板主任办公会，“新三板风采录”，走进上市公司活动，开展路演活动搭建投融资平台等，传导了监管要求，服务了会员需求，增强了河南新三板公司委员会的凝聚力。
“监管第一课”培训是证监会公众公司部发函要求新三板存量和增量挂牌公司必须参加的培训。截止目前，已开展了六期九批次的“监管第一课”，共计约1420余人（董事长、总经理、财务总监、董秘）参加了培训，基本实现了对河南辖区新三板挂牌公司的全覆盖。