关于开展第四期河南辖区新三板 挂牌公司“监管第一课”培训的通知

辖区新三板挂牌公司：
根据河南证监局《关于印发河南新三板挂牌公司培训工作方案的通知》（豫证监发[2O18]72号）的文件要求，切实加强挂牌公司高管的规范意识、自律意识和创新意识，促进新三板挂牌公司规范运作与持续健康发展，在河南证监局的指导下,河南上市公司协会定于2018年7月17日开展辖区挂牌公司“监管第一课”培训活动,现将具体事宜通知如下:
一、 培训时间及地点
时间：7月17日15:00-17:30
地点：郑州市郑东新区商务外环与商务西三街交叉口国龙大厦4楼会议室。参加培训人员请于培训开始前半个小时在会议室外指定地点签到。
二、培训对象
2017年10月12日前挂牌的尚未参加“监管第一课”培训的挂牌公司高管必须参加本次培训（名单详见附件1）。
2017年10月12日后新挂牌的新三板公司董事长、总经理、财务总监、董事会秘书或信息披露事务负责人必须参加此次培训（名单详见附件2）。
三、 培训内容
（一）非上市公众公司相关法律法规及监管要求。包括但不限于：非上市公众公司的性质、监管框架、证监局的职责权限、监管规则体系、公司及董监高的法定职责和义务等内容。
（二）河南新三板公司委员会的成立情况及相关工作安排。进一步完善河南新三板公司委员会制度设计，组织安排河南新三板挂牌公司的自律规范工作，建立和强化证监局和挂牌公司常态化的沟通渠道，推动挂牌公司提高规范运作水平。
（三）新金融工具的应用。包括：资本市场各类金融工具的运用讲解，挂牌公司如何利用好资本市场发展等内容。
四、 培训要求
（一）请各挂牌公司高度重视，按要求组织相关人员参加培训。参会人员需持身份证签到，培训记录将记入各公司日常监管档案和自律培训档案。公司挂牌后，无正当理由长期不参加“监管第一课”培训的，河南证监局将结合公司日常监管情况，向公司下发监管关注函、问询函、约见公司进行诫勉谈话或采取其他措施，并将有关公司未按规定参加培训情况，抄送全国中小企业股份转让系统有限责任公司，建议采取自律措施。对年度应参加培训的漏训人员，河南上市公司协会新三板公司委员会通报批评，并按要求参加下期培训。
（二）本次培训免费，食宿自理。
（三）请参会公司于2018年7月13日上午11时前将报名回执表（附件3）发送至河南上市公司协会会务组联系邮箱。
（四）各参加培训人员请提前20分钟入场，培训期间手机保持静音。
联系人：张静帆 0371-86030738
        贺锋华 0371-69337675
联系邮箱：18837160001@139.com
 
    附件： 1. 2017年10月12日前挂牌的尚未参加“监管第一课”培训的挂牌公司高管名单
2.2017年10月12日后挂牌的新三板公司名单
3.报名回执表
 
河南上市公司协会
 2018年7月11日